二十届中央纪委四次全会强调，加大以文化人、以文育人力度，推动廉洁文化走进各行各业、千家万户。在全面注册制改革持续深化、金融强监管基调日益鲜明的时代背景下，证券公司廉洁文化建设已提升至前所未有的战略高度。廉洁文化不仅是证券公司行稳致远的“压舱石”，更是其核心竞争力的重要组成部分，事关资本市场健康稳定与国家金融安全大局。监督则是廉洁文化落地的重要保障和推动力量，健全的监督体系能够有效识别廉洁风险，为廉洁文化提供刚性约束，推动廉洁要求内化为自觉行动。本文深入剖析当前证券公司廉洁文化建设中的三大难题，并提出以构建“大监督”体系为核心的破局之道，以期为行业实践提供参考借鉴。
一、现实挑战：券商廉洁文化建设面临三大深层难题
证券行业作为资金密集、风险交织的领域，其廉洁文化建设面临多重挑战，当前主要表现为三大难题:
（一）文化建设长期性与业务绩效短期性之间的矛盾
廉洁文化倡导诚信、合规、清廉的价值取向，其培育和见效是一个潜移默化的长期过程，需要持续引导、浸润和固化，方能内化于心、外化于行。然而，证券公司业务部门与员工常面临激烈的市场竞争与业绩考核压力，当廉洁合规与短期利益发生冲突时，在利益诱惑与侥幸心理驱动下，部分机构或员工可能为追求短期利益而选择铤而走险，突破廉洁底线，致使文化建设成效被不断消解。
（二）业务复杂多样与风险隐蔽难识之间的困境
证券公司业务种类多、链条长、结构复杂，涵盖投行、投资、资管、经纪等多个领域，资金密集、信息敏感、利益关联错综复杂。不当得利、利益输送常借助复杂产品设计、特定关系人代持等手段予以隐藏，证券公司内部传统人工与事后检查机制难以有效识别与阻断，现有风控体系在应对廉洁风险时存在“发现难、认定难、查处难”的现实困境。
（三）传统监督体系与新型风险形态之间的脱节
从组织架构看，尽管多数证券公司已设立内审、纪检、合规、风控等多个监督部门，却普遍存在“纵向断层、横向隔阂”的机制瓶颈。各部门职责分散、信息割裂，缺乏协同联动，难以实现对跨部门、跨层级的复杂廉洁风险的穿透识别。同时，证券公司分支机构普遍具有“多、散、远”的特点，基层监督力量薄弱，廉洁从业监督及廉洁风险防控多依赖兼职纪检委员，存在“不敢监督、不会监督、不愿监督”的难题，监督“前哨”作用未能有效发挥。
二、体系构建：“大监督”为廉洁文化建设注入新动能
二十届中央纪委四次全会强调，以党内监督为主导、专责监督为主干、基层监督为支撑、各类监督贯通协调为保障，推动完善党和国家监督体系。面对上述三大深层难题，需从顶层设计出发，构建以党内监督为主导、职能监督为依托、业务监督为基础，纵横贯通、协同联动的“大监督”体系。
（一）以党内监督为主导，把稳廉洁建设“方向盘”
党内监督是第一位的监督，是根本和保障。党委发挥“把方向、管大局、保落实”的领导核心作用，承担主体责任，将廉洁文化建设融入公司治理和内部控制全过程，确保发展方向不偏、权威高效。纪委作为专责监督机构，协助党委推进全面从严治党，聚焦廉洁风险高发领域和关键环节，强化执纪问责。基层党组织发挥战斗堡垒作用，加强纪检委员选配与培训，强化对关键岗位人员和业务一线党员的日常监督，推动廉洁教育常态化，营造风清气正政治生态。
（二）以职能监督为依托，织密廉洁风险“防控网”
职能监督是“大监督”体系的重要组成部分，为党内监督提供了具体抓手和实践路径。职能监督体系涵盖人事、审计、合规、财务等多个维度，需协同发力、形成闭环。人事监督将廉洁从业管理贯穿人事管理体系全过程，强化员工培训教育；审计监督紧盯高风险领域与关键岗位，严查违规投资经营与权力滥用；合规监督强化执业行为管理，加强道德风险监测，开展常态与专项检查；财会监督规范资金使用与报销流程，管住“钱袋子”；其他职能条线，结合自身业务特点制定差异化监督清单，实现精准防控。
（三）以业务监督为基础，筑牢廉洁风险“防火墙”
业务监督是廉洁风险防控的源头和基础，核心在于将廉洁风险防控要求全面嵌入业务流程全链条，系统梳理并精准识别各业务环节廉洁风险点，将廉洁风险防控要求转化为具体可操作、可检查的业务规则。针对业务人员，强化日常教育宣导，引导其牢固树立廉洁意识，筑牢廉洁思想防线；在业务开展过程中，加强全流程管控，在关键审批节点嵌入廉洁风险审查机制，积极推进科技赋能，依托智能风控平台将业务监督纳入数字化管理范畴，实现对异常操作、可疑交易的实时监测与自动预警，切实将“廉洁从业、合规执业”的理念深度融入每一项业务活动之中。
三、实践路径：贯通信息、力量与成果，实现协同治理
构建“大监督”体系的核心实践路径在于打破传统模式下的壁垒，通过信息统筹实现精准洞察，通过力量协同形成监督合力，通过成果共享提升治理效能，最终形成有机贯通、闭环管理的监督体系。
（一）强化信息统筹，打通数据壁垒
建立党委统一领导的廉洁从业监督协调机构，作为顶层议事协调平台，全面负责推进“大监督”体系建设；由该机构统筹年度监督工作计划，明确各部门职责边界与重点监督领域，有效避免重复检查和监管盲区；建立健全“月度信息共享+季度联席会议+会后跟踪督办”机制，确保信息即时互通、协作高效顺畅；搭建企业级廉洁风险信息共享库，整合纪检、审计、合规、风控、财务、人力资源及业务系统数据，实现风险信息的统一归集、智能研判与可视化展示，为实施精准监督提供坚实数据支撑。
（二）强化力量协同，构建联动机制
协同联动是“大监督”体系有效运转的核心机制，通过整合纪检、巡察、审计、合规及其他职能监督力量，构建全方位廉洁风险防控网络。在实践中，纪检、巡察、审计、合规等部门在开展监督检查前，加强沟通交流，充分收集廉洁风险信息；开展监督检查时吸纳专业人员加入，借助专业力量精准识别廉洁风险，整合监督力量，形成监督合力。同时赋能基层监督力量，针对基层“不敢、不会、不愿”监督的问题，制定基层纪检委员履职清单，提供标准化工具，确保有效推动廉洁文化建设和廉洁风险防控落实，真正激活监督网络的“神经末梢”。
（三）强化成果共享，提升治理效能
监督的最终目的不在于查处个案，而在于“发现一类问题、规范一个领域、完善一套制度”。建立监督成果共享与转化机制，推进“一果多用”。在保密前提下，推动审计、合规、纪检等监督检查结果跨部门互认互用，为其他部门履行职能、加强廉洁风险防控提供重要参考，作为优化管理的重要依据。定期对各类监督成果进行深度研判和综合分析，识别共性问题和制度漏洞，推动相关业务部门进行制度“废改立”、流程优化和系统改造，最终将监督成果转化为企业治理效能的持续提升。
证券公司廉洁文化建设是一项长期而复杂的系统工程，必须坚持体制机制创新与文化培育深度融合，加快构建以党内监督为主导、职能监督为依托、业务监督为基础的“大监督”体系，有效破除“信息壁垒”和“监督瓶颈”，实现对廉洁风险的全面洞察和高效防控，切实将廉洁文化理念深植于服务实体经济、书写金融“五篇大文章”的进程中，保障证券公司高质量发展，推动形成崇廉拒腐、风清气正的行业生态，为构建安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场筑牢根基，为中国式现代化贡献坚实的金融力量。
道正网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
